博时富融纯债债券型证券投资基金       托管契约   基金不断东说念主：博时基金不断有限公司   基金托管东说念主：徽商银行股份有限公司       二〇二五年七月                           目        录   鉴于博时基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照关系法律律例的章程具备担任基金不断东说念主的经验和才气，拟募 集刊行博时富融纯债债券型证券投资基金；   鉴于徽商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于博时基金不断有限公司拟担任博时富融纯债债券型证券投资基金的基 金不断东说念主，徽商银行股份有限公司拟担任博时富融纯债债券型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确博时富融纯债债券型证券投资基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《博时富融纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有抵牾应以 基金合同为准，并依其条件讲解。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称号：博时基金不断有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：江晨曦   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织方式：有限包袱公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续时间：握续权术   权术规模：基金召募、基金销售、特定客户钞票不断、钞票不断和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：徽商银行股份有限公司   住所：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座   办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座   法定代表东说念主：吴学民   成立日历：1997 年 4 月 4 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银复【1997】70 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2014】63 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：1,215,480.1211 万元   存续时间：握续权术   权术规模：包括在中国领受公司和零卖客户进款，利用领受的进款披发贷款， 以及从事资金业务，包括货币市集业务，投资和交易业务及代客交易等。       二、基金托管契约的依据、方针、原则和讲解   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“      《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作不断办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《证券投资基金信息流露不断办法》                      （以下称“《信息流露不断办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断章程》、                         《公开召募证券投资基金 信息流露不断办法》等关联法律律例、《博时富融纯债债券型证券投资基金基金 合同》（以下称“基金合同”）偏执他关联章程制订。   （二）缔结托管契约的方针   缔结本契约的方针是明确基金不断东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值缱绻、收益分拨、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲解   除非文义另有所指，本托管契约的统统术语与基金合同的相应术语具有沟通 含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同 和招募诠释书的章程       三、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模主要包括国债、金融债、企业债、公司债、方位政府债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、钞票支握证券、债券回购、 银行进款、同行存单等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的关系章程）              。   本基金不投资于股票、权证等钞票，也不投资于可调整债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％； 本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不断东说念主在履行适 当枢纽后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调 整投资规模。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应罢职以下戒指：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例意想不低 于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金不断东说念主不断的一起基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行市蚁合的债券回购最永远限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （8）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越 该钞票支握证券限制的 10％；   （9）本基金不断东说念主不断的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支握 证券，不得逾越其万般钞票支握证券意想限制的 10％；   （10）该基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，若是其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （11）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意想不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金不断东说念主之外的要素甚而基金不 合适前述比例戒指的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保握一致；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述第（2）、（10）、（12）                   、（13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金不断东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律律例或中国证监 会章程的特地情形除外。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资政接应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消或调整上述戒指，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行稳妥枢纽后，则本基金投资不再受关系戒指或按调整后的章程践诺，但须提 前公告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资退却行动进行监督。   为留意基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、施行 阻挡东说念主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他要害关联交易的，应当合适基金的投资运筹帷幄和投资政策，罢职基金份额握 有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的快活，并按法律法 规赐与流露。要害关联交易应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金， 基金不断东说念主在履行稳妥枢纽后，则本基金投资不再受关系戒指或按变更后的章程 践诺。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金不断 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金不断东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据方式向基金托管东说念主提供 合适法律律例及行业模范的、经自由弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算式样。基金不断东说念主应严格按照交 易敌手名单的规模在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不断东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算式样进行更新，新名单细当今已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金 不断东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算式样的， 应向基金托管东说念主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管 东说念主协商责罚。   基金不断东说念主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同酿成的赔本，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易式样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金不断东说念主投资银行按期进款应合适关系法律律例约定。基金不断东说念主 在投资银行按期进款的经过中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的戒指。基金不断东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值缱绻、万般基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   若是基金不断东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式呈文基金不断东说念主限期校正。   基金不断东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到书 面呈文后应不才一使命日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主合理的疑义进行讲解或举证，诠释违纪原因及校正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对呈文县项进行复查， 督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主呈文的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金不断东说念主有义务联结和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金不断东说念主应在章程时期内回话并改正，或 就基金托管东说念主合理的疑义进行讲解或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金不断东说念主应 积极联结提供关整个据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易枢纽也曾奏效的指示违犯法 律、行政律例和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈文基金管 理东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要害违游记动，有权敷陈中国证监会， 同期呈文基金不断东说念主限期校正，并将校正收尾敷陈中国证监会。   基金不断东说念主无正直情理，断绝、阻挠对方根据本托管契约章程愚弄监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 申饬仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十一）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划 管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照关系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体国法 依照关系法律律例的章程和基金合同的约定践诺。       四、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金不断东说念主缱绻的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据基金不断 东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未践诺或无故蔓延践诺基金不断东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约偏执他关联章程时，应实时以书面方式呈文 基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主收到呈文后应实时查对并以书面方式给基金不断东说念主发出回函，说 明违纪原因及校正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金不断东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极联结基金不断东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金不断东说念主核 查托管财产的完竣性和真正性，在章程时期内回话基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期呈文基金托管东说念主限期校正，并将校正收尾敷陈中国证监会。   基金托管东说念主无正直情理，断绝、阻挠对方根据本契约章程愚弄监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东说念主建议申饬 仍不改正的，基金不断东说念主应敷陈中国证监会。              五、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 户； 整与孤独； 基金财产，如有特地情况两边可另行协商责罚； 细目到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时呈文并联结基金不断东说念主选定圭表进行催收。由此给基金财产酿成赔本 的，基金不断东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的追偿行动应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”，该账户由基金不断东说念主开立并不断。 资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在章程时期内，聘用具 有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资 敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 由基金不断东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。   （三）基金托管专户的开立和不断 的银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他关联章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的不断和运用由基金不断东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法 东说念主计帐使命，基金不断东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程践诺。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   （五）银行间债券托管专户的开设和不断   基金合同奏效后，基金不断东说念主负责以本基金的口头苦求并取得过问宇宙银行 间同行拆借市集的交易经验，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 不断东说念主代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，基金不断东说念主保存协 议底本，可将副本交由基金托管东说念主支握。   （六）其他账户的开立和不断   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例矩程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基 金不断东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联国法使用并不断。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支握   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支握库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代支握库，支握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金不断东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主 托付支握的机构除外机构施行有用阻挡的证券不承担支握包袱。   （八）与基金财产关联的要害合同的支握   与基金财产关联的要害合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件区分由基金不断东说念主、基金托管东说念主 支握。除本契约另有章程外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的要害合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的 原件。基金不断东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真件或原件扫描件给基 金托管东说念主，并在 30 个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金不断东说念主发送的 合同传真件或扫描件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金不断东说念主 负责。要害合同的支握期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或原件扫描件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同 原件不得飘浮。             六、指示的发送、阐明及践诺   基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东说念主践诺基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权 文献并经电话阐明的时点为授权文献的奏效时期。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律律例矩程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时期和枢纽   基金不断东说念主发送指示应遴荐电子邮件、或传真或其他协商一致的式样向钞票 托管东说念主发送。   基金不断东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的权术权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定枢纽发出的指示，基金不断东说念主不得否定其服从。但若是基金不断东说念主也曾根除或 窜改对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本契约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东说念主不承 担包袱，授权已窜改但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金不断东说念主应实时以电话式样向基金托管东说念主阐明。   基金不断东说念主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。若是银行间簿记系统也曾生成的交易 需要取消或隔断，基金不断东说念主要书面呈文基金托管东说念主。   基金不断东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必 需的时期（该必需的时期不长于泛泛情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平 均时期）。基金不断东说念主发送有用指示（包括原指示被根除、变更后再次发送的新 指示）的截止时期为本日的 15:00。晚于 15:00 之后发送的，基金托管东说念主发奋执 行，但不可保证划账告成。如基金不断东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐明。由于基金不断东说念主原因导致的指示 传输不足时、未能留出弥散的划款时期，甚而资金未能实时到账所酿成的赔本由 基金不断东说念主承担。由于基金托管东说念主原因导致资金未能实时到账所酿成的赔本由基 金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不断东说念主的指示，预先呈文基金不断东说念主其名 单，并与基金不断东说念主约定指示发送和接收式样。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈文基 金不断东说念主。   基金托管东说念主对指示考证通过后，应实时办理。指示践诺完结后，基金托管东说念主 应实时呈文基金不断东说念主。   基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即呈文基金不断东说念主，由 基金不断东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未践诺该指示酿成赔本的包袱。   （四）基金不断东说念主发送造作指示的情形和处理枢纽   基金不断东说念主发送造作指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或卓著权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不断东说念主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时呈文基金不断东说念主改正。如需根除指示，基金不断东说念主应出具书面诠释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理枢纽   若基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝践诺，独立即呈文基金不断东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金不断东说念主发送的合适法律律例、基金合 同、本契约的指示践诺并对基金不断东说念主、基金财产或投资东说念主酿成的赔本，由基金 托管东说念主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的枢纽   基金不断东说念主更换被授权东说念主、窜改或隔断对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个使命日书面呈文基金托管东说念主，同期基金不断东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话 与基金不断东说念主阐明后，授权文献即奏效。被授权东说念主变更呈文奏效前，基金托管东说念主 仍应按原约定践诺指示，基金不断东说念主不得否定其服从。   基金托管东说念主更换接受基金不断东说念主指示的东说念主员，应提前书面呈文基金不断东说念主并 电话阐明。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时敷陈基金 不断东说念主。基金托管东说念主对践诺基金不断东说念主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担 补偿包袱；基金托管东说念主无正直情理未践诺或未实时践诺基金不断东说念主的正当指示， 导致基金财产遭遇赔本的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的顺利赔本。             七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券权术机构   基金不断东说念主应联想弃取代理证券买卖的证券权术机构的模范和枢纽。基金管 理东说念主负责弃取证券权术机构，租用其交易单元动作基金的交易单元。基金不断东说念主 和被选中的证券权术机构签订托付契约，基金不断东说念主应提前呈文基金托管东说念主，并 将被选中证券权术机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托 管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券权术 机构托付。基金不断东说念主应根据关联章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选 证券权术机构的关联情况、基金通过该证券权术机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面方式呈文基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金不断办法》，在每月前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金限 额进行重新核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低 结算备付金当日，在资金流量表中反馈最低备付金调整的情况。基金不断东说念主应预 留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司细方针施行下月最低备付 金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金不断办法》，在每月 前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的结算保证金进 行调整，基金托管东说念主在调整当日，在资金流量表中反馈结算保证金的调整情况， 基金不断东说念主应预留弥散头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金不断东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责补偿；若是因为基金不断东说念主未事前呈文基金托管东说念主增多交易单元等事宜， 甚而基金托管东说念主接收数据不完竣，酿成计帐毛病的包袱由基金不断东说念主承担；若是 因为基金不断东说念主未事前呈文需要单独结算的交易，酿成基金钞票赔本的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金不断东说念主违犯市集操作国法的章程进行超买、超卖等原因 酿成基金投资计帐贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈文基金不断东说念主，由 基金不断东说念主负责责罚并确保于交收日 11 点前完成融资，用以完成计帐交收。基 金托管东说念主应给予必要的联结，由此给基金托管东说念主、本基金酿成的顺利赔本由基金 不断东说念主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金不断东说念主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资金 头寸，以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金不断东说念主还需 于 T 日 15:30 之前呈文基金托管东说念主交易金额。若由于基金不断东说念主的原因导致预交 收失败，由此引起的成果由基金不断东说念主承担。基金不断东说念主应选定合理圭表，确保 在 T 日日终有弥散的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金不断东说念主的原因导致托管东说念主交收失 败，由此引起的成果由基金不断东说念主承担。若结算机构的交收国法发生变化，基金 托管东说念主和基金不断东说念主应根据新的交收国法作出相应变动，基金不断东说念主应联结基金 托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易呈文。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务国法章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不动作双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的泛泛交收，基金管 理东说念主应于交易当日实时将该交易书面呈文托管东说念主并进行电话阐明。   由于通过深圳详尽契约平台的公司债，结算式样为逐笔全额非担保交收，最 终交收时点为 T 日 16:00，因此基金不断东说念主应于 T 日 15:00 之前向基金托管东说念主发 送非担保交收债券的买入指示。   基金不断东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金不断东说念主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不断东说念主发送的划款指示，但应实时 呈文基金不断东说念主。基金不断东说念主在发送划款指示时应充分探求基金托管东说念主的划款处 理时期（该必需的时期不长于泛泛情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均 时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不断东说念主合适法律律例、 基金合同、本契约的指示不得拖延或断绝践诺。   （1）交易记载的查对   基金不断东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必 须保证统统施行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。若是施行交易 记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完竣或不真正，由此导致的损 失由包袱方承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金不断东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不断东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金不断东说念主应付传递的申购、赎回、调整洞开式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一洞开日上述关联数据，并保证关整个据的准确、完竣。 发送关联数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法泛泛发送，两边可协商责罚处理式样。基金不断东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按关联章程保存。 宜按时进行。不然，由基金不断东说念主承担相应的包袱。   为兴盛申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构不断。 细目到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时呈文基金不断东说念主选定圭表进行催收，由此酿成基金赔本的，基金管 理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主在合理规模内赐与必要的 协助与联结。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金不断东说念主的原因酿成，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定式样对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不断东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、接收和阐明式样等与投资指示沟通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金调整转入苦求 对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基 金调整转出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来细目托管账户净 应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管 理东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户。   当存在托管账户净应付额时，基金不断东说念主应提前 2 小时将划款指示发送给托 管东说念主，基金托管东说念主按基金不断东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。如基金托管专户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金托管专户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应 实时呈文基金不断东说念主，如系基金不断东说念主的原因酿成的，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （五）基金调整 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时期、枢纽及托管契约当事东说念主承担的权责按基金不断东说念主届 时的公告践诺。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关联章程在中国证监会指定序论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金钞票净值缱绻和管帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时期及枢纽   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个使命日闭市后，万般基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个使命日缱绻基金钞票净值及万般基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。但基金不断东说念主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时 除外。   基金不断东说念主每使命日对基金钞票进行估值后，将万般基金份额净值收尾发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外公布。 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分相关后，仍无法达成一问候见的，按照 基金不断东说念主对基金净值的缱绻收尾对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金不断东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 交易所上市的钞票支握证券，遴荐估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开导行未上市的债券，遴荐估值本领细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，中式第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价细目公允价值。   （4）钞票支握证券遴荐估值本领细目公允价值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集区分 估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分留意基金份额握有东说念主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承 担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分相关后，仍无法达成一致的办法，按照基 金不断东说念主对基金净值的缱绻收尾对外赐与公布。   基金不断东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项条件进行估值时，所酿成 的毛病不动作基金份额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司品级三方机构发送的 数据造作等原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、稳妥、合理的措 施进行查抄，然而未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金不断 东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的 圭表甩掉或减弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理式样 份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金不断东说念主应当立即赐与校正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的圭表防御赔本进一步扩大；造作偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当公告。 偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的包袱并进行赔 偿。 差，以基金不断东说念主缱绻收尾为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 产价值时； 商阐明后，基金不断东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金不断东说念主独迅速 配置、记载和支握本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的缱绻和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时呈文基金不断东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金不断东说念主应当在每月完结后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年完结之日起两 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年完结之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务经验 的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期 季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金不断东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联章程为准。   基金不断东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢职下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额区分弃取不同的分成式样；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分拨式样是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无施行不利影响 的前提下，基金不断东说念主可与基金托管东说念主协商一致后对基金收益分拨原则和支付方 式进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分拨的时期和枢纽   本基金收益分拨有运筹帷幄由基金不断东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方 案公告后，基金不断东说念主依据具体有运筹帷幄的章程就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金不断东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                十、基金信息流露   （一）袒护义务   基金托管东说念主和基金不断东说念主应按法律律例、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、 《信息流露办法》偏执他关联章程进行信息流露外，基金不断东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予袒护。然而，如下情况不 应视为基金不断东说念主或基金托管东说念主违犯袒护义务： 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管契约、基金 份额发售公告、基金产物尊府摘抄、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季 度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐敷陈、钞票支 握证券的投资情况、实施侧袋机制时间的信息流露及中国证监会章程的其他信 息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务经验的会 计师事务所审计，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息流露中的职责和信息流露枢纽   基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息流露经过中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，憨厚信用，严守巧妙。基金不断东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主 赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金不断东说念主）复核的信息，基金不断东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应呈文基金托管东说念主（或基金不断东说念主）。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极联结、彼此监督，保证按照法定式样和时限 履行信息流露义务。   基金不断东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定序论流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托 管东说念主将通过指定序论公开流露。   当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金不断东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金不断东说念主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与流露的信息文本，存放在基金不断东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金不断 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的信息流露用度，法律律例、中国证监会 另有章程的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付式样   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。不断费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不断东说念主协商一致的式样于次月初的   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不断东说念主协商一致的式样于次月初的   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率 为 0.10%。本基金销售管事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主管事 等各项用度。   本基金的销售管事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的年费率 计提。销售管事费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售管事费   E 为前一日的 C 类基金份额基金钞票净值   基金销售管事费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金不断东说念主协商一致的式样于次月 初的 3 个使命日内进行支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的赔本； 目。   （四）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。         十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和支握.基金管 理东说念主应按期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金不断东说念主 提供的握有东说念主名册后与基金不断东说念主区分进行支握。支握式样不错遴荐电子或文档 的方式，保存期不少于 15 年。如不可妥善支握，则按关系律例承担包袱。法律 律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金托管东说念主因编制基金按期敷陈等合理原因要求基金不断东说念主提供关系尊府 时，基金不断东说念主应将关联尊府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从袒护义务。          十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行动的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府。 基金不断东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支握。保存期限不少于 15 年。法 律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真件或扫描件提交至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不断东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担袒护义务并保存至少 15 年以上。法律 律例另有章程或有权机关另有要求的除外。          十四、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不断东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金不断经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不断东说念主必须依照如下枢纽进行：   （1）提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或由单独或意想握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不断东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金不断东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金不断东说念主：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不断东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金不断东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不断东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后按章程在指定序论公告；   （6）交代：基金不断东说念主职责隔断的，基金不断东说念主应妥善支握基金不断业务 尊府，实时向临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主持理基金不断业务的移交手续， 临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应实时接收。新任基金不断东说念主或临时基金不断 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金不断东说念主职责隔断的，应当按照法律律例矩程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金不断东说念主更换后，若是原任或新任基金不断东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或由单独或意想握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后按章程在指定序论公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不断东说念主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例矩程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后按章程在指定序论上集结公告。   （四）新基金不断东说念主或临时基金不断东说念主接收基金不断业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托管 东说念主应继续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的行 为。原基金不断东说念主或原基金托管东说念主在继续履行关系职责时间，仍有权按照基金合 同的章程收取基金不断费或基金托管费。              十五、退却行动   本契约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金不断东说念主顽抗允地对待其不断的不同基金财产，基金托管东说念主顽抗允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金不断东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不断经过中任何尚未 按法律律例矩程的式样公开流露的信息。   （六）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不断东说念主、基金托管东说念主高档不断东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金不断东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：                    （1）承销证券；                           （2）违犯章程向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；                             （7）法律、行 政律例和中国证监会章程退却的其他行动。法律、行政律例或监管部门取消或变 更上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系戒指或按变更后的章程 践诺。   （十）法律律例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政律例关联 章程，由中国证监会章程退却基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更枢纽   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个使命日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）在基金财产计帐经过中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 继续赤诚、勤奋、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，留意基金份额 握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律办法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程归还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   计帐经过中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐收尾经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、违约包袱   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的， 应当区分对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对赔本的补偿仅限于顺利赔本。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，应就赔本进行补偿； 给基金财产酿成赔本的，应就赔本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基 金向违约方追偿。对赔本的补偿，仅限于顺利赔本。然而如发生下列情况，当事 东说念主免责： 动作或不动作而酿成的赔本等；   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时选定必要的 圭表，发奋防御赔本的扩大；莫得选定稳妥圭表甚而赔本扩大的，不得就扩大的 赔本要求补偿。守约方因防御赔本扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管契约随机继续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协 议。若基金不断东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必 要支握。   （六）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的要素导致业务出现毛病，基 金不断东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、稳妥、合理的圭表进行查抄，然而未 能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。然而基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的圭表甩掉或减弱由此 酿成的影响。            十八、争议责罚式样   各方当事东说念主快活，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济买卖仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在 北京市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、勤奋、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，留意基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之方针，在此不包括香港、澳门畸形行政区和 台湾地区法律）统带，并按其讲解。             十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金不断东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当 事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册 的文本为隆重文本。   （二）托管契约自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的有用期自其奏效之 日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不断东说念主握有 一份，基金托管东说念主握有二份，供开立证券账户一份，每份具有同等的法律服从。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金不断东说念主应 赐与联结，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等章程协商办理。             二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金不断东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。